财联社5月26日讯（记者 林坚）5月26日，深圳证监局在官网公示了最新一期《证券期货机构监管通讯》。在这期监管通讯内，深圳证监局针对辖区内证券资管子公司资产证券化业务内控机制不健全、证券分支机构对微信群信息管控不足、投资咨询机构未按规定保存业务档案等三个问题予以了通报提示。
第一则通告指向深圳证监局辖区内某证券资管子公司，其资产证券化业务存在两点问题：
一是未设立专职质控团队，个别承做人员参与内核表决工作，未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作；
二是部分项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形；存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。
深圳证监局指出，资产证券化是具有投资银行特性的业务，证券资管子公司开展资产证券化业务，应按照证券公司标准严格落实《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，督导业务和内控人员勤勉尽责，切实保障执业质量。
第二则通告针对辖区某证券公司异地分公司，其投资顾问在公司微信群发布的股市相关预测，对行业、市场的评论意见不审慎，被转发并对外传播，引起媒体舆论广泛关注。深圳证监局认为，该证券公司异地分公司同样存在两点问题：
一是未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理；
二是未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。
深圳证监局对此表示，辖区各证券公司和投资咨询机构应当引以为戒，严格落实对投资顾问执业行为和从业人员公开言论的管理，为投资者提供专业、严谨的投资顾问服务，避免因不当言论引发舆论质疑、影响正常市场秩序。
第三则通告针对辖区某投资咨询机构。深圳证监局称，其在日常监管中发现某投资咨询机构未按规定保存部分客户资料等业务档案。该局指出，业务档案是证券期货经营机构规范经营的基础，辖区各行业机构应高度重视，严防业务留痕、档案管理机制流于形式，确保各项业务开展有案可查。
针对上述问题，深圳证监局在通报内表示已分别对存在问题的公司采取了行政监管措施，一是对资管子公司采取出具警示函措施，二是对异地分公司采取出具警示函措施，对违规投资顾问采取监管谈话措施；三是对投资咨询机构采取责令改正的措施。
对于涉及相关处罚，受访的深圳地区券商从业人员表示，金融机构合规合法经营的弦是时刻都要绷紧的，合规展业的意识不能松懈。
财联社记者注意到，今年以来，事关ABS业务违规的罚单其实已有多笔，涉及信达证券、银河证券等。投顾违规的罚单更是不少，涉及诸多投顾公司、证券机构，例如老牌公司上海森洋和上海证华被证监会吊销投顾牌照，和讯科技、山东神光司等公司被罚，申万宏源、首创证券等券商被警示。不难发现，此次深圳证监局通报提示具有再度警醒、震慑作用。
年内已有券商机构收罚单，积极完成整改
这次通报的内容更像是违规案例的整理。财联社记者注意到，深圳证监局今年以来已因上述相近原因向银河金汇资管、安信证券、珞珈投资咨询等机构出具了罚单。
4月25日，深圳证监局公告称，经核查，深圳市珞珈投资咨询有限公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在未按规定保存部分客户资料等业务档案的问题。以上情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关条款，深圳证监局决定对其采取责令改正的监管措施。
4月18日，深圳证监局对银河证券旗下银河金汇证券资产管理有限公司出具警示函，称公司在从事资产证券化业务（ABS）过程中，存在两个问题：
一是组织架构、人员配备、内控机制不完善，未设立专职质控团队；内核履职独立性不足，个别承做人员参与内核表决工作；未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作；立项、承销、存续期管理制度不健全；
二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形，核查不充分；工作底稿归档不及时、不完整；存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。
3月11日，深圳证监局连发两则罚单称，由安信证券汕头分公司某陈姓投资顾问制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。
深圳证监局指出，这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第十六条的相关规定，而根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，深圳证监局决定对该名投资顾问采取监管谈话的行政监管措施，以及对该分公司采取出具警示函措施。
据财联社记者获悉，上述部分机构已按照监管要求正积极整改。
深圳局再提交易系统功能问题
值得一提的是，在这份《证券期货机构监管通讯》内，深圳证监局还提示了交易系统功能缺陷以及期货互联网营销服务两大风险，值得关注。
深圳证监局表示，近期，辖区某公司发生个股期权交易系统无法交易的网络安全事件。经排查，原因为该公司个股期权某一次席交易系统的组合指令委托本地编号包含字母字符，而个股期权交易系统主席无法处理相应的带字母字符的委托回报，导致系统出现应用异常。
财联社记者注意到，围绕网络安全以及交易系统故障，监管近日已多次发声提醒机构注意。就在日前，证监会机构部下发的《机构监管情况通报》中，将近期发生的多起信息系统安全事件案例作为重点进行了专门通报，提出合规内控不到位；未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构；移动APP开发管理存在短板；安全管理存在漏洞等五大问题。
深圳证监局进一步提醒，辖区内证券期货经营机构应高度重视系统上线测试管理与应急处理工作：一方面加强系统上线测试，完善测试场景设计，扩大测试用例覆盖范围，充分考虑异构系统之间的相互影响，防范系统新版本潜在缺陷。另一方面加强对技术人员培训，增强对系统底层逻辑和运维管理的熟悉程度，提高应急处置能力。
期货经营机构互联网营销存在问题
深圳证监局称，其在日常监管还发现，部分期货经营机构在开展互联网营销服务过程中存在不规范情形，如开户链接不是公司官网，视频直播人员无相关资格，视频标题或内容使用夸大、诱导性用语，缺乏集中统一管理等。
深圳证监局指出，辖区各期货经营机构开展互联网营销要牢守底线，坚持合规经营，应分别做到如下三点内容：
一是统一管理，健全内控机制。指定业务牵头管理部门，制定互联网营销服务制度，建立事前审核、事中监测、事后存档抽查的闭环管理机制；
二是规范执业，加强人员管理。从业人员要严格遵守执业行为准则，坚守专业形象，自觉维护市场秩序，引导参与者合理利用期货工具；
三是注重投教，维护客户权益。加强开户审核，做好互联网客户投教服务、风险揭示、规则讲解等工作，切实保护好参与者权益。
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